WORKSHOP NÂNG CAO NĂNG LỰC VẬN HÀNH XỬ LÝ HỒ SƠ KHDN

Theo Quy Trình Mở Và Quản Lý Tài Khoản Thanh Toán Dành Cho Khách Hàng Tổ Chức hiệu lực 25/01/2025, trong trường hợp KHTC trước đây có đăng ký chức danh KTT nhưng bị hiện tại đang bị khuyết KTT thì KH có được đăng ký chức danh NPTKT thay thế hay không?

• 'Không được phép, do KH đã có chức danh KTT trước đây thì cần phải đăng ký chức danh KTT cho người khác thay thế

• 'Được phép. Nếu khuyết KTT thì được bổ nhiệm NPTKT thời hạn tối đa 12 tháng (không áp dụng nhiều lần thời hạn 12 tháng liên tiếp), sau đó phải bổ nhiệm KTT hoặc thuê dịch vụ kế toán.

• 'Được phép. Nếu khuyết KTT thì được bổ nhiệm NPTKT cho đếm khi nào bổ nhiệm được KTT mới

Đâu là nhận định đúng trong trường hợp CN/VPĐD/đơn vị phụ có nhu cầu mở ID/tài khoản tại TCB? (chọn đáp án đúng nhất)

• CN/VPĐD/đơn vị phụ thuộc có thể mở chung ID với tổ chức

• 'CN/VPĐD/đơn vị phụ thuộc phải mở riêng ID với tổ chức

• 'CN/VPĐD/đơn vị phụ thuộc có thể mở chung ID hoặc riêng ID với tổ chức. Trường hợp mở ID riêng, cần khai báo mối quan hệ phụ thuộc giữa tổ chức và CN/VPĐD/đơn vị phụ thuộc trên hệ thống

Theo SLA cam kết đối với phân khúc KH CBC (MM USME &SME+), HH/MSME/ ESME và RBG, thời gian cam kết đối với giao dịch MỞ TKTT của KH ưu tiên là bao lâu?

• ' KH ưu tiên là 1h làm việc

  Áp dụng cho cả trường hợp KH đến quầy và hồ sơ do RM chuyển xuống quầy

• '1. KH đến quầy: 1h

  2. Hồ sơ RM chuyển xuống quầy: 2h

• ' KH ưu tiên là 2h làm việc

  Áp dụng cho cả trường hợp KH đến quầy và hồ sơ do RM chuyển xuống quầy

Theo quy trình Dịch vụ ngân hàng điện tử trên TCBB hiệu lực 25/11/2024, trong trường hợp người dùng NHĐT là người cư trú nhưng lại muốn chọn phương thức nhận mật khẩu là email, Sau khi đã tư vấn cho KH về rủi ro an toàn thông tin khi nhận mật khẩu qua email nhưng KH vẫn chọn phương thức này thì Chuyên viên cần trình cấp nào để phê duyệt ngoại lệ cho KH?

• CV đính kèm giải trình lý do và trình phê duyệt ngoại lệ đến : GĐ trung tâm KHDN (CBC/BBC)/ GĐ QHKH cao cấp/ GĐ DVKH/ GĐ chi nhánh/ Cấp quản lý tại trung tâm DVVH KHDN

• CV đình kèm giải trình lý do và trình phê duyệt ngoại lệ đến : GTS Service theo email [e-mail] để được phê duyệt

• Từ chối KH, do người cư trú chỉ được đăng ký nhận mật khẩu qua SMS

Theo Phụ lục Quy Trình Đăng Ký, Thay Đổi, Hủy Bỏ Dịch Vụ NHĐT Trên Hệ Thống TCBB tại Quy Trình Dịch Vụ Ngân Hàng Điện Tử Trên Hệ Thống Techcombank Business (TCBB) hiệu lực ngày 26/02/2025, Đối với các KH đang sử dụng NHĐT FEB và có như cầu được chuyển đổi lên hệ thống TCBB, thì người dùng NHĐT của KH thực hiện việc chuyển đổi thế nào?

• 'Người dùng truy cập vào FEB, nhập tên user và mật khẩu đăng nhập trên FEB, sau đó chuyển sang hệ thống TCBB để thay đổi mật khẩu và chấp nhận bản Thông báo chuyển đổi hệ thống bằng cách chọn Đồng ý theo yêu cầu của hệ thống

• 'Người dùng truy cập vào TCBB, nhập tên user và mật khẩu đăng nhập cũ trên FEB, sau đó thay đổi mật khẩu và chấp nhận bản Thông báo chuyển đổi hệ thống bằng cách chọn Đồng ý theo yêu cầu của hệ thống

• 'Người dùng truy cập vào FEB, nhập tên user và mật khẩu đăng nhập trên FEB, sau đó chuyển sang hệ thống TCBB để thay đổi mật khẩu

Theo Phụ lục các tính năng trên hệ thống TCBB tại Quy Trình Dịch Vụ Ngân Hàng Điện Tử Trên Hệ Thống Techcombank Business (TCBB) hiệu lực ngày 26/02/2025, đối với các giao dịch tài khoản, việc phân quyền người dùng cần đảm bảo theo các nguyên tắc nào?

• KH được tùy ý đăng ký theo nhu cầu của KH

• - Vai trò Tạo lệnh phải là những người dùng thuộc nhóm KTT

  - Vai trò Duyệt lệnh của 1 KH: Trường hợp KH đăng ký cơ chế 1 cấp duyệt: tất cả các người dùng có vai trò Duyệt lệnh phải thuộc nhóm CTK / Trường hợp KH đăng ký cơ chế nhiều cấp duyệt (đồng cấp hoặc phân cấp): ít nhất 1 người dùng có vai trò Duyệt lệnh phải thuộc nhóm CTK

• Trong mọi trường hợp, vai trò Tạo lệnh phải là những người dùng thuộc nhóm KTT, vai trò duyệt lệnh phải thuộc nhóm CTK

Theo Quy Trình Nhận Biết Khách Hàng Cho Mục Đích Phòng, Chống Rửa Tiền, Chống Tài Trợ Khủng Bố, Tài Trợ Phổ Biến Vũ Khí Hủy Diệt Hàng Hoạt Và Tuân Thủ Cấm Vận hiệu lực 13/11/2024, chủ sở hữu hưởng lợi của KH tổ chức được xác định thế nào?

• 'Là cá nhân thực tế nắm giữ trực tiếp hoặc gián tiếp từ 25% vốn điều lệ trở lên của KH tổ chức HOẶC cá nhân cuối cùng có quyền chi phối pháp nhân

• 'Là cá nhân thực tế nắm giữ trực tiếp hoặc gián tiếp từ 25% vốn điều lệ trở lên của KH tổ chức VÀ cá nhân cuối cùng có quyền chi phối pháp nhân

• 'Là tất cả các thành viên trong Hội Đồng Quản trị/ Hội Đồng Thành Viên/ Ban Giám Đốc/ Ban Điều Hành…

Bạn hiểu thế nào là giao dịch vốn?

• 'Giao dịch vốn là giao dịch chuyển vốn giữa người cư trú với người không cư trú trong các hoạt động sau:

  - Đầu tư trực tiếp vào Việt Nam

  - Đầu tư gián tiếp vào Việt Nam

• 'Giao dịch vốn là giao dịch chuyển vốn giữa người không cư trú với người không cư trú trong các hoạt động sau:

  - Đầu tư trực tiếp

  - Đầu tư gián tiếp

  - Vay, trả nợ nước ngoài

  - Cho vay và thu hồi nợ

• 'Giao dịch vốn là giao dịch chuyển vốn giữa người cư trú với người không cư trú trong các hoạt động sau:

  - Đầu tư trực tiếp

  - Đầu tư gián tiếp

  - Vay, trả nợ nước ngoài

  - Phát hành cổ phiếu, trái phiếu quốc tế

• 'Giao dịch vốn là giao dịch chuyển vốn giữa người cư trú với người không cư trú trong các hoạt động sau:

  - Đầu tư trực tiếp

  - Đầu tư gián tiếp

  - Vay, trả nợ nước ngoài

  - Cho vay và thu hồi nợ

  - Các hoạt động khác theo quy định của pháp luật Việt Nam

Khách hàng người nước ngoài là người không cư trú được mở bao nhiêu tài khoản vốn đầu tư gián tiếp vào Việt Nam (chọn đáp án đúng và đầy đủ nhất)

• '01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp bằng VND tại 01 ngân hàng được phép

• '01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp

• '01 tài khoản vốn bằng ngoại tệ và 01 tài khoản vốn bằng VND tại 01 ngân hàng được phép

• Không đáp án nào đúng

Doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài được phép mở bao nhiêu tài khoản vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài vào Việt Nam?

• '01 tài khoản vốn đầu tư trực tiếp bằng ngoại tệ tại 01 ngân hàng được phép

• '01 tài khoản vốn đầu tư trực tiếp

• '01 tài khoản vốn bằng ngoại tệ và 01 tài khoản vốn bằng VND tại 01 ngân hàng được phép

• Tất cả các đáp án