Đề 1- 2024

Nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì sau khi chuyển đổi:

• EPS tăng
• EPS không bị ảnh hưởng
• EPS giảm
• P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng

Cho 2 tình huống giao dịch Hãy so sánh giá khớp lệnh giữa tình huống 1 và hình huống 2 qua các phương án sau:

• Cao hơn
• Thấp hơn
• Bằng nhau
• Không xác định được

Công ty LOFAS hiện trả cổ tức ở mức 3$/cổ phiếu thường. Mức cổ phiếu này dự kiến sẽ tăng với tỷ lệ là 10% mỗi năm trong hai năm tới; sau đó, nó sẽ tăng liên tục với tỷ lệ 5%/năm. Biết lãi suất chiết khấu hiện là 14%, định giá cổ phiếu này:

• 28,50$
• 28,80$
• 38,27$
• 42,75$

Giả sử tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công ty A với giá 100.000 đồng/cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống còn mức 70.000 đồng/ cổ phiếu. Quy định hiện hành về mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 30%. Vậy người môi giới có thể yêu cầu ký quỹ bổ sung là:

• 10 triệu đồng
• 6 triệu đồng
• 2 triệu đồng
• 8 triệu đồng

Theo quy định tại Luật chứng khoán, trung tâm Lưu ký chứng khoán có các quyền sau đây, ngoại trừ:

• Ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận;
• Làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký;
• Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký, giám sát việc tuân thủ quy định của thành viên lưu ký theo Quy chế của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;
• Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các dịch vụ khsac liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng;

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau: I. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký; giám sát việc tuân thủ quy định của thành viên lưu ký theo quy chế của Trung tâm Lưu ký chứng khoán; II. Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng; III. Làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký; IV. Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận; V. Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng; Phương án:

• I, II, III, V
• II, III, V
• II, III, IV
• I, II, IV

Khi tỷ lệ vốn khả dụng xuống dưới mức 170%, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải báo cáo UBCKNN tỷ lệ vốn khả dụng:

• Hàng ngày
• 1 tuần, 1 lần
• 2 tuần, 1 lần
• 3 tuần, 1 lần
• Không cần thiết phải báo (vì vẫn an toàn tài chính)

Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, việc mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp đối với người môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán là nghĩa vụ của:

• Người hành nghề chứng khoán
• Công ty chứng khoán
• Gia đình người hành nghề chứng khoán
• Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán

Cho biết số lệnh của cổ phiếu X của công ty B với giá đóng cửa của ngày giao dịch trước liền kề là: 20,5; với khối lượng bên mua là khối lượng mua của các nhà đầu tư, còn khối lượng bên bán là khối lượng bán của công ty B. Hãy xác định số tiền công ty B nhận được khi lệnh được khớp Phương án:

• 20.401.000 đồng
• 20.500.000 đồng
• 20.606.000 đồng
• 22.666.000 đồng

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ làm:

• Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
• Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
• Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
• Không có câu nào đúng.