Pre saber SARLAFT

Que es el SARLAFT:

• Sistema de autocontrol de los riesgos de lavado de activos y financiación de la corrupción

• Sistema de administración de las actividades de lavado de activos y financiación del terrorismo

• Sistema de autorregulación de la corrupción y el fraude organizacional

• Sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo

De acuerdo al ciclo de gestión del riesgo, las etapas se deben cumplir en el siguiente orden

• Análisis, evaluación, identificación y control

• Identificación, análisis, monitoreo y control

• Seguimiento, monitoreo, controles e identificación

• Identificación, análisis, evaluación, control, seguimiento y monitoreo

Es la definición de la etapa de monitoreo de riesgos

• Etapa en la cual se implementan los controles con el fin de minimizar el impacto de los riesgos identificados

• Etapa en la cual las organizaciones identifican los riesgos a los cuales esta expuesta, por su entorno o por la debilidad de los modelos de control establecidos

• Etapa en la cual se analiza la probabilidad de ocurrencia y posibles consecuencias del daño o del evento que surge como resultado de la exposición a determinados riesgos

• Etapa en donde se hace seguimiento a los riesgos, la efectividad del plan de tratamiento de los mismos, las estrategias y el sistema de administración 

La modalidad por la cual las organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad, a los recursos proveniente de sus actividades ilícitas es?

• Narcotráfico

• Corrupción

• Lavado de activos

• Financiación del terrorismo

Como resultado de un proceso de auditoría a un proceso de compras, se evidencia que el responsable está recibiendo “comisiones” por debajo de la mesa, para favorecer un proceso de compra a un proveedor especifico, en este caso se puede deducir que se generó

• Soborno

• Fraude

•    Lavado de activos

• Corrupción

Las auditorias de cumplimiento, tiene como principal objetivo establecer el nivel de cumplimiento de los controles establecidos por la organización para dar alcance a las políticas institucionales; es la primera etapa de toda auditoria:

• Aplicación de pruebas de auditoria

• Elaboración del informe

• Planeación

• Realizar recomendaciones al área auditada

Garantizar la protección al denunciante hace parte de los procesos del programa de transparencia y ética empresarial, en cuál de los siguientes casos se estaría violando dicho deber

• Guardar estricta reserva de la identidad de la persona

• Realizar una gestión confidencial de la denuncia recibida

• Llevar al denunciante y denunciado a un proceso de “careo”, para aclarar la situación

• Guardar con suma reserva los documentos y demás soportes del caso denunciado

• Exponer el nombre y la denuncia recibida por parte del colaborador, para la toma de decisiones

Seleccione la respuesta correcta el conflicto de interés es

• Cuando existe un interés particular, que afecta la objetividad y toma de decisiones en un proceso

• Se considera un conflicto de interés cuando la persona no realiza el proceso establecido

• Modalidad que usan las personas para apropiarse indebidamente de recursos de la empresa

• Ninguna de las anteriores

La finalidad de una línea de ética y transparencia es

• Recibir todas las quejas de las personas relacionada con las debilidades en la prestación del servicio

• Recepcionar las denuncias relacionadas con faltas de ética y valores por parte de los colaboradores de una organización, para tener únicamente un registro histórico de los casos.

• Es un canal de comunicación interno y externo que facilita la recepción y gestión de las denuncias que se puedan generar con relación a fraude, corrupción, lavado de activos y soborno

• Atender a las personas en las solicitudes de citas médicas y otros servicios de la empresa

Es la práctica que consiste en hacer abuso de poder, de funciones o de medios para sacar un provecho económico o de otra índole

• Fraude

• Soborno

• Corrupción

• Lavado de activos