50 cau Luat

1. Cty đại chúng A muốn tổ chức đại hội đồng cổ đông, Cty A phải công bố thông tin về việc lập danh sách cổ đông tham dự họp  Đại hội đồng cổ đông tối thiểu bao nhiêu ngày trước ngày đăng ký cuối cùng: 

• - 20 ngày
• Check

2. Theo quy định pháp luật, Cty đại chúng thực hiện phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng (không có cam kết bảo lãnh phát hành) thì giá trị cổ phiếu phát hành thêm phải đảm bảo yêu cầu nào sau đây: 

• - Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá.
• Check

3. Tần suất giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF (giao dịch sơ cấp) tối thiểu là bao nhiêu lần trong một tháng: 

• - 2 lần/tháng
• Check

4. Công ty A là công ty niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 7 thành viên. Vậy Cty A phải có tổi thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập: 

• - 2 thành viên
• Check

5. Nhà đầu tư chiến lược bị hạn chế chuyển nhượng đối với cổ phiếu chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng trong thời hạn tối thiếu bao lâu: 

• - 3 năm
• Check

6. Kể từ ngày cổ đông lớn của công ty đại chúng có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng  1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ đông lớn phải báo … công bố thông tin trong thời hạn nào sau đây: 

• - 5 ngày làm việc
• Check

7. Công ty A đã được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng vào ngày 20/05/2021. Từ thời điểm này, công ty chưa thực hiện phát hành bán chứng khoán. Năm 2022, công ty A dự định thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng. Vây công ty A phải đáp ứng điều kiện và thực hiện thủ tục chào bán nào sau đây: 

• - Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng
• Check

8. Cty A là đơn vị tư vấn cho Cty niêm yết B. Trong quá trình tư vấn, công ty A biết được một số thông tin nội bộ của công ty B và cho rằng các thông tin đó nếu được công bố ra thị trường thì giá cổ phiếu B sẽ tăng. Do đó, công ty A đã thực hiện mua cổ phiếu B trước khi thông tin được công ty B công bố công khai ra thị trường, giao dịch này đã giúp công ty A thu lợi 1 tỷ đồng. Vậy công ty A có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội danh sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán không? 

• - Có, nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm
• Check

9. Công ty chứng khoán được cấp phép tư vấn đầu tư chứng khoán khi đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiệu bao nhiêu trở lên: 

• - 10 tỷ đồng   (Nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 25 tỷ  Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán: 50 tỷ  Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ  Vốn cấp cho chinh nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại VN: 10 tỷ  Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ hoặc cấp tối thiểu cho chi nghiệp vụ thì dùng phương pháp cộng tổng vốn tối thiểu của từng nghiệp vụ) nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại VN: 25 tỷ  Trường hợp nhiều
• Check

10. Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 

• - Tất cả các điều kiện: (1) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng vốn, xác đinh rõ tiêu chí, số lượng nhà đầu tư; (2) Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đâu tư chiến lược và nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; (3) Các đợt chào bán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất sáu tháng kể từ ngày kết thúc dợt chào bán gần nhất; (4) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi.
• Check