EVALUACION NO 2 SAGRILAFT

Que es el Sagrilaft ?

• a. Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos.

• b. Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, financiación del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FPADM).

• c. Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, financiación del terrorismo.

De acuerdo a la circular Circular Externa 100-000016 de 2020 de la Superintendencia de Sociedades Alberto Álvarez S. S.A está obligado a cumplir con:

• a. El Sagrilaft de manera integral.

• b. El régimen de medidas mínimas

• c. Ninguna de las anteriores.

La finalidad del lavado de activos es:

• a. Apoyar la financiación de las actividades de un grupo u organización terrorista.

• b. Darle apariencia de legalidad a los bienes adquiridos de manera lícita

• c. Darle apariencia de legalidad a los bienes y al dinero adquirido de forma ilícita.

El siguiente enunciado corresponde a la definición de…“Situaciones atípicas de los clientes o del mercado y que requieren de un análisis más profundo para detectar si son operaciones vinculadas con actividades delictivas”

• a. Señales de alerta

• b. Lavado de activos

• c. Financiación del terrorismo.

• c. Ninguna de las anteriores

Cuando en Alberto Alvarez se detecte una operación inusual o sospechosa se debe:

• a. Diligenciar el formato de reporte de operaciones inusuales y sospechosas y enviarlo al correo [e-mail]

• b. Enviar un correo a [e-mail]

• c. Hacer caso omiso a la misma

La UIAF es

• a. Unidad de análisis financiero

• b. Unidad de información y análisis financiero.

• c. Unidad de informes aduaneros fiscales.

Cuáles de las siguientes acciones evitan el lavado de activos, la financiación del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FPADM) en Alberto Álvarez?

• a. Asignar y disponer de recursos humanos, económicos y tecnológicos para prevenir, detectar y reportar situaciones sospechosas o inusuales; promover la cultura de prácticas seguras y confiables; implementar el SAGRILAFT; promover el cumplimiento de las disposiciones legales e institucionales y comprometer a cada uno de nuestros miembros para que reporten cualquier operación sospechosa o inusual.

• b. Aceptar a todos los proveedores cuyas ofertas sean muy beneficiosas en precio para Alberto Álvarez; admitir a cualquier aspirante a empleado, accionista, arrendatario, propietario, vendedor, comprador… con base en recomendaciones de amigos o personas cercanas y omitir el diligenciamiento de documentos completos en casos preferenciales.

• c. Todas las anteriores acciones son prácticas aceptables y seguras a la hora de administrar una organización

Según lo establecido por el Sagrilaft se podrá vincular una contraparte (accionistas, empleados, propietarios, arrendatarios, acreedores, proveedores) aunque esta no se encuentra plenamente identificada por Alberto Álvarez?

• a. Verdadero

• b. Falso

Cuando la contraparte a vincular a Alberto Álvarez S S.A sea una persona jurídica, se deberá consultar en listas restrictivas para su vinculación a :

• a.  Solo la persona jurídica

• b.  La persona jurídica, sus accionistas con el 5% o más de participación en la sociedad y sus representantes legales.

• c. Solo los representantes legales de la sociedad.

Las medidas mínimas establecidas por Alberto Álvarez S. S.A dentro del Manual del Sagrilaft son de obligatorio cumplimiento por parte de:

• a.  El Gerente

• b. Los miembros de la Junta Directiva

• c. Todas y cada unas de las personas que hace parte de Alberto Álvarez.

• d.  Los accionistas