CPA10

Possuem status de autorreguladoras as entidades:

• Bolsa de valores e entidades de mercado de balcão organizado

• Bolsa de valores e entidades de mercado e balcão não organizado

• Entidades do mercado de balcão organizado e não organizado

• Bolsa de valores e CVM

Dos objetivos abaixo, o que não se refere a um objetivo de uma corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM)?

• Praticar operações de compra e venda de metais preciosos

• Captar depósito à vista

• Operar em Bolsa de Valores

• Exercer Função de agente fiduciário

São atribuições do Conselho Monetário Nacional

• Efetuar, como instrumento da política monetária, as operações de compra e venda de Títulos Públicos Federais

• Exercer a fiscalização das instituições financeiras e aplicar as penalidades previstas

• Disciplinar e fiscalizar privativamente o mercado de futuros, opções e notas comerciais do País

• Fixar as diretrizes e normas da política monetária e cambial do País

Quando um cliente se recusa a fornecer informações a um profissional para que este verifique a adequação de sua recomendação de produtos ou serviços ao perfil do cliente, o profissional deve:

• Recomendar produtos se o cliente for alertado que a recomendação feita pode não estar de acordo com seu perfil de investimento

• Fazer recomendações para seu cliente por sua conta e risco

• Se abster de recomendar produtos de investimentos ao cliente

• Recomendar produtos se o cliente assinar uma declaração que isente o profissional do seu dever de verificação de adequação de suas recomendações

A pena prevista para crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores é de reclusão por:

• Dez anos e multa;

• Três a dez anos e multa;

• Três a dez anos sem multa;

• Três anos e multa.

Empresas ou pessoas que não estão sujeitas ao conheça seu cliente (know your customer)

• Fazem operações de câmbio

• Analisam e divulgam o risco de crédito das empresas

• Transacionam objetos de arte

• Fazem gestão de recursos de terceiros, intermediação de ativos mobiliários

Em um país em recessão, verifica-se:

• decréscimo das transações correntes

• redução do PIB

• aumento do PIB

• maior arrecadação tributária

O Valor Presente em um fluxo de pagamento é:

• Proporcional a taxa de desconto

• Proporcional ao prazo

• Inversamente proporcional ao valor presente

• Inversamente proporcional a taxa de desconto

A TR - Taxa Referencial de Juros é calculada com base nas operações de:

• CDI - Certificado de Depósito Interfinanceiro

• LTN - Letra do Tesouro Nacional

• Taxa Selic- Over

• Poupança

Os títulos com menor prazo são os que apresentam:

• Maior risco de crédito

• Maior risco de liquidez

• Maior rentabilidade

• Menor risco de mercado