Cuestionario sobre Capacitación Oficial Cumplimiento

¿Cuál es el papel del oficial de cumplimiento en el proceso de capacitación sobre riesgos?

• Es crucial

• Es opcional

• Es irrelevante

• Es secundario

¿Cuál de los siguientes NO es un objetivo de la capacitación oficial de cumplimiento?

• Reforzar el conocimiento sobre el Sistema de Administración del Riesgo de LA/FT

• Recordar las obligaciones y responsabilidades en materia de cumplimiento

• Promover la cultura de prevención y gestión del riesgo

• Incrementar los beneficios económicos de la cooperativa

¿Por qué es fundamental la capacitación de los directivos, junta de vigilancia y empleados sobre riesgos para cualquier entidad?

• Porque ayuda a cumplir con las normativas y gestiona los riesgos

• Porque mejora la productividad únicamente

• Porque reduce el número de empleados

• Porque elimina la necesidad de auditorías

¿Quién define las buenas prácticas para la adecuada administración o gestión de los riesgos en las organizaciones vigiladas según la Circular Básica Contable y Financiera?

• La Superintendencia de Economía Solidaria

• El Ministerio de Hacienda

• La Cámara de Comercio

• El Banco Central

¿Por qué es importante que las organizaciones vigiladas sigan las buenas prácticas definidas en la Circular Básica Contable y Financiera?

• Para minimizar los riesgos a los que están expuestas

• Para aumentar la burocracia interna

• Para evitar auditorías externas

• Para reducir la transparencia financiera

¿Cuál de los siguientes documentos forma parte del marco normativo mencionado en la capacitación oficial de cumplimiento 2025?

• Circular Básica Jurídica – Capítulo XI (Supersolidaria)

• Ley de Protección de Datos Personales

• Código Civil Colombiano

• Resolución 123 de 2020

¿Qué requisito deben cumplir las políticas y procedimientos según la capacitación oficial de cumplimiento?

• Deben estar documentados y aprobados por el Consejo de Administración

• Deben ser aprobados únicamente por el gerente general

• No necesitan estar documentados

• Solo requieren aprobación verbal

¿Cuál es el objetivo principal del SARLAFT en una cooperativa?

• Maximizar las ganancias de la cooperativa.

• Prevenir que la cooperativa sea utilizada para actividades ilícitas.

• Mejorar la atención al cliente.

• Reducir los costos operativos.

¿Cuál es la etapa del SARLAFT que implica reconocer los factores de riesgo como asociado, producto, canal y jurisdicción?

• Medición

• Control

• Identificación

• Monitoreo

¿Qué acción corresponde a la etapa de Control en el SARLAFT?

• Calificar la exposición al riesgo.

• Aplicar medidas preventivas y correctivas.

• Realizar seguimiento continuo y reportes.

• Reconocer los factores de riesgo.