
Cuestionario sobre Fiscalización y Auditoría
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Ledy Sumalave
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55 questions
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1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
¿Por qué es relevante la función de "inspeccionar los bienes de la sociedad" en el contexto de la fiscalización de una entidad?
evaluar la ética del personal de la entidad.
verificar la existencia y valoración adecuada de los activos de la entidad.
determinar las sanciones legales y multas.
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
¿Cuál es el propósito fundamental de la función de "convocar a la asamblea o junta de socios" según el artículo 207 del Código de Comercio?
Incrementar el capital social de la entidad.
Facilitar la participación de los empleados en la gestión de la entidad.
Promover la toma de decisiones democráticas en la entidad.
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
En un contrato, si una de las partes no puede cumplir sus obligaciones debido a un caso fortuito, generalmente no se considera incumplimiento contractual.
Verdadero
falso
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
¿Qué factor de riesgo se refiere a la posibilidad de que un canal de vinculación de clientes y/o vehículo transaccional sea propenso al lavado de activos y financiamiento del terrorismo?
Canales de distribución.
Transacciones inusuales o sospechosas.
Productos.
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
¿Cuál de los siguientes factores es crítico para reducir el riesgo relacionado con el lavado de activos y financiamiento del terrorismo?
No cumplir con las regulaciones.
Realizar debidos procesos de diligencia debida en las asociaciones comerciales.
No supervisar las transacciones de los clientes.
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
¿cuál es el propósito principal de identificar los factores de riesgo relacionados con el lavado de activos y financiamiento del terrorismo?
Facilitar la evasión de regulaciones.
Optimizar los productos y servicios de la entidad.
Prevenir y mitigar posibles actividades ilícitas.
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
30 sec • 1 pt
¿Por qué es importante que un auditor independiente mantenga independencia mental en su trabajo?
Para evitar tener conflictos con sus clientes.
Para garantizar su imparcialidad y objetividad en los juicios.
Para evitar ser influenciado por otros auditores.
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