Bộ 526 câu hỏi cơ bản 106-141

: Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty CK là I. Công ty chuyên doanh II. Công ty đa năng III. Công ty đa năng toàn phần IV. Công ty đa năng một phần

• Chỉ số I
• II & III
• I & IV
• Tất cả

: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau: I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng II. Bình ổn thị trường III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

• I & II
• II & III
• I, II, II
• Tất cả đều sai

Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK I. Quản lý các CK lưu lý của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp IV. Phân phối l•i, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK

• I, II
• I, II, III
• II, III, IV
• Tất cả

: Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của TTGDCK I. Nộp hồ sơ đăng ký II. Kiểm tra hồ sơ III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Quyết định chấp nhận

• I, II, III, IV
• II, III, IV, I
• III, II, I, IV
• IV, III, II, I

: Mở tài khoản lưu ký CK I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ

• I, II
• I, II, III
• I, III, IV
• Tất cả

: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm I. Có trình độ năng lực II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III. Có đạo đức tốt IV. Có niềm tự hào.

• I, II
• II, III
• I, II, III
• Tất cả

: Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả

• I
• II
• I, III
• I, II, III

: Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán

• Ngăn chặn sự thua lỗ
• Hưởng lợi từ sự sụt giá CK
• Hưởng lợi từ sự tăng giá CK
• Hạn chế rủi ro

Công ty Cổ phần bắt buộc phải có

• Cổ phiếu phổ thông
• Cổ phiếu ưu đãi
• Trái phiếu công ty
• Tất cả các loại chứng khoán trên

: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

• Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
• Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ
• Đơn xin phép phát hành
• Bản cáo bạch