Bộ đề Luật số 3

Công ty A là công ty Niêm yết. Công ty B là công ty niêm yết. A và B đều lỗ lũy kế 2 năm liên tiếp. A sáp nhập vào B. Vậy công ty sáp nhập B có đủ điều kiện niêm yết không?

• Có
• Không – NĐ 155/2020
• Tùy thuộc vào điều kiện xét duyệt….)

Công ty A sáp nhập vào B. Xét duyệt B có đủ điều kiện niêm yết không dựa vào tài liệu nào

• Báo cáo tài chính 2 năm gần nhất của A
• Báo cáo tổng thợp thông tin theo mẫu theo quy định
• Báo cáo tài chính 2 năm gần nhất của A và B – NĐ 155/2020

A là cổ đông sở hữu 10% Công ty cổ phần XYZ. B là vợ A có ý định mua 16% cổ phần công ty XYZ. Các đối tượng nội bộ và có liên quan của XYZ không có ý đinh mua cổ phần của XYZ. Vậy A có cần chào mua công khai không? (cụ thể hơn, chào mua ra công chúng, chào mua đến cơ quan quản lý….)

• Không
• Có ( vì dẫn đến A gián tiếp sở hữu trên 25% cty – Điều 35 luật CK 2019)

Cty đại chúng có được thay đổi tỷ lệ sở hữu thấp hơn tỷ lệ tối đa?

• Không
• Tùy trường hợp
• Có với điều kiện phải thông qua đại hội cổ đông và đưa vào điều lệ công ty).

Đơn vị nào được phép tạo lập thị trường?

• Thành viên giao dịch,
• Thành viên giao dịch đặc biệt đồng thời là thành viên bù trừ
• Cả A và B.

Đơn vị có thẩm quyền miễn trừ 1 công ty là thành viên bù trừ,lưu ký?

• A.*Tổng công ty lưu ký, bù trừ
• B. UBCKNN
• C. BTC
• D. SGDCK

Khách hàng muốn mở tài khoản thì đến đâu?

• Công ty đại chúng
• Công ty chứng khoán
• Ngân hàng
• Trung tâm bù trừ lưu ký

Chứng chỉ hành nghề bao lâu thì hết hạn?

• Vô hạn
• 1 năm
• Không hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán liên tục 3 năm sẽ bị hết hạn.

Điều kiện thành lập quỹ thành viên

• Vốn 50 tỷ, 02 đến 99 TV là NĐT CK chuyên nghiệp, Do 1 cty QLQ quản lý, TS của quỹ thành viên lưu ký tại 1 ngân hàng độc lập với CTQLQ
• Vốn 50 tỷ
• 02 đến 99 TV là NĐT CK chuyên nghiệp
• Do 1 cty QLQ quản lý, TS của quỹ thành viên lưu ký tại 1 ngân hàng độc lập với CTQLQ

: Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ

• Vốn 25 tỷ,Tối thiểu 5 nhân viên có chứng chỉ QLQ
• BGĐ, PGĐ: Không bị phạt về CK trong 6 tháng gần nhất, Ít nhất 4 năm kinh nghiệm trong các tổ chức tài chính hoặc bộ phận tài chính của các DN, Có chứng chỉ QLQ hoặc CFA II hoặc CIIA II
• Tối thiểu 02 cổ đông sáng lập là tổ chức, 02 TV tổ chức đó phải sở hữu tối thiểu 65% vốn điều lệ, Cổ đông sở hữu 10% không được đồng thời sở hữu 5% tại 1 cty QLQ khác.
• Tất cả các phương án trên.