PL 172 36-70

Theo quy định của Luật chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán không có các quyền sau đây, loại trừ: I. Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp thuận II. Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán III. Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán IV. Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán

• I
• I, IV
• II, III
• III, IV

Khi xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, Chủ tịch UBCK có thẩm quyền phạt tiền tối đa

• Đến 100,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng đối với cá nhân
• Đến 500,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng đối với cá nhân
• Đến 2,000,000,000 đồng đồi với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng đối với cá nhân
• Đến 3,000,000,000 đồng đồi với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng đối với cá nhân

Đối tượng nào có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán I. Bộ trưởng Bộ tài chính II. Chủ tịch UBCK III. Chánh thanh tra UBCK IV. Chủ tịch UBNC cấp tỉnh

• I, II, III
• II, III
• II, III, IV
• Tất cả các phương án trên

Tổ chức niêm yết không phải công bố thông tin trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự kiện sau:

• Có quyết định mua lại cổ phiếu của chính mình
• Có quyết định thay đổi doanh nghiệp kiểm toán
• Có quyết định của của cơ quan thuế về công ty vi phạm luật thuế
• Khi giá cổ phiếu tăng trần hoặc giảm sàn 10 phiên liên tiếp

Tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn phải công bố thông tin bất thường trong vòng 24h, kể từ khi vay có giá trị bao nhiêu % trên tổng tài sản của công ty

• 10%
• 20%
• 25%
• 30%

Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được chấp thuận các đối tượng nào sau đây trở thành thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam I. Công ty chứng khoán II. Ngân hàng thương mại III. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài IV. Công ty đại chúng

• I
• I, II
• I, II, III
• Tất cả các phương án trên

Loại trái phiếu doanh nghiệp nào được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định tại nghị định 155/2020/NĐ-CP I. Trái phiếu đã chào bán ra công chúng II. Trái phiếu chào bán riêng lẻ III. Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của công ty đại chúng IV. Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của tất cả các doanh nghiệp đáp ứng điều kiện về vốn, khả năng tài chính

• I
• I, II
• I, II, III
• Tất cả các phương án trên

Tổ chức, cá nhân nào có nghĩa vụ đăng ký mã số giao dịch trên thị trường chứng khoán I. Nhà đầu tư chứng khoán II. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài III. Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ IV. Tất cả các nhà đầu tư tham gia trên thị trường chứng khoán

• I,
• I, II
• I, II, III
• IV

Tổ chức, cá nhân đã được cấp mã số giao dịch chứng khoán phải báo cáo Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong các trường hợp nào sau đây: I. Thay đổi thành viên lưu ký II. Thay đổi tên, quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nơi đăng ký hoạt động, địa chỉ trụ sở chính, số giấy phép đăng ký kinh doanh đối với tổ chức III. Thay đổi tên, quốc tịch, địa chỉ liên lạc, số hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác đối với cá nhân IV. Thay đổi số lượng chứng khoán nắm giữ

• I
• II, III
• I, II, III
• Tất cả phương án trên

Đâu là điều kiện để trở thành thành viên bù trừ chung trên thị trường chứng khoán cơ sở

• Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 1000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
• Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 3000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 500 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
• Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 7000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)
• Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 10,000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 1200 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)