Sở Giao dịch Chứng khoán có các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:

Đền bù thiệt hại cho các thành viên giao dịch trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán gây thiệt hại cho các thành viên giao dịch, trừ các trường hợp bất khả kháng.

Cung cấp thông tin và hợp tác với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc điều tra và ngăn chặn các vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Kiểm tra trực tiếp các thành viên niêm yết khi thấy cần thiết

Đảm bảo rằng các hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được thực hiện công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả

Công bố thông tin theo yêu cầu của pháp luật

Vốn có sẵn của một tổ chức kinh doanh chứng khoán bao gồm những chỉ số nào sau đây, ngoại trừ:

Quỹ dự trữ bổ sung cho vốn điều lệ.

Quỹ đầu tư phát triển.

Các chỉ số nào sau đây của một tổ chức kinh doanh chứng khoán không được bao gồm?

Quỹ đầu tư phát triển.

Quỹ dự trữ bổ sung cho vốn điều lệ.

Đầu tư tài chính dài hạn.

Trong thời gian bị kiểm soát, một tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn được phép:

Không có lựa chọn nào là đúng.

Đầu tư vào các liên doanh với các công ty khác.

Thành lập các văn phòng đại diện.

Thời gian thanh toán cho các giao dịch chứng khoán niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh được thực hiện theo kết quả thanh toán đa phương (đối với khối lượng chứng khoán dưới 100.000 đơn vị):

Không có lựa chọn nào là đúng.

Theo quy định của Luật Chứng khoán, việc chào bán công khai cổ phiếu phải đáp ứng các điều kiện, bao gồm:

Người phát hành phải có hơn 100 nhà đầu tư chuyên nghiệp nắm giữ.

Doanh nghiệp có vốn điều lệ đã góp ít nhất 10 tỷ VND tại thời điểm đăng ký chào bán công khai dựa trên giá trị ghi trong sổ kế toán.

Các hoạt động kinh doanh của năm trước năm đăng ký chào bán công khai phải có lãi, và không có lỗ lũy kế đến năm đăng ký chào bán công khai.

Cần có kế hoạch phát hành và kế hoạch sử dụng vốn huy động từ đợt chào bán được đại hội đồng cổ đông phê duyệt; Đối với các công ty đại chúng, phải có cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong vòng 01 năm kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán.

Hồ sơ đăng ký cho việc chào bán công khai cổ phiếu của một ngân hàng thương mại bao gồm, ngoại trừ:

Điều lệ của tổ chức phát hành.

Tài liệu đăng ký cho việc chào bán công khai cổ phiếu.

Quyết định của đại hội đồng cổ đông phê duyệt kế hoạch phát hành và kế hoạch sử dụng vốn huy động từ việc phát hành.

Tài liệu phê duyệt từ các tổ chức liên quan.

Các điều kiện để một ngân hàng thương mại đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là gì?

II. Có địa điểm, thiết bị phục vụ cho việc đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán.

I. Có giấy phép thành lập và hoạt động để thực hiện môi giới chứng khoán hoặc giao dịch tự doanh.

III. Có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam.

IV. Nợ quá hạn không vượt quá 5% tổng dư nợ cho vay, có lãi trong năm gần nhất.

Tại thời điểm đăng ký phát hành trái phiếu, vốn điều lệ tối thiểu mà công ty TNHH phải có để phát hành trái phiếu qua Sở Giao dịch Chứng khoán tại Việt Nam là bao nhiêu?

Không được phép phát hành

Các điều kiện để phát hành trái phiếu công là gì, ngoại trừ?

Doanh nghiệp có kế hoạch pháp lý, kế hoạch sử dụng và hoàn trả vốn huy động từ việc phát hành được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty phê duyệt.

Doanh nghiệp có vốn điều lệ tối thiểu là mười (10) tỷ VND tại thời điểm đăng ký phát hành dựa trên giá trị ghi trong sổ kế toán.

Doanh nghiệp đã cam kết thực hiện nghĩa vụ của người phát hành đối với nhà đầu tư về các điều kiện phát hành, thanh toán, đảm bảo quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Thông tin nào phải được bao gồm trong đăng ký mua sắm công của các tổ chức/cá nhân?

Tất cả các tùy chọn trên

Khi nào công chúng có thể thực hiện việc mua công khai?

Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phê duyệt đăng ký mua và người mua đã công bố công khai theo quy định

Người mua tổ chức một cuộc họp cổ đông để thu thập ý kiến và đưa ra quyết định về việc mua công khai

Người mua gửi hồ sơ về việc mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Người mua bắt đầu thực hiện giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng trên thị trường

Hình phạt cho một công ty cổ phần phát hành chứng khoán khi vi phạm một trong các quy định sau, ngoại trừ?

Bán chứng khoán không theo kế hoạch đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Phân phối chứng khoán không theo quy định pháp luật

Thực hiện một cuộc mua công khai

Trong số các vi phạm sau đây, ngoại trừ:

Bán chứng khoán không theo kế hoạch đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Phân phối chứng khoán không theo quy định pháp luật;

Chào bán chứng khoán ra công chúng mà không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chào bán chứng khoán ra công chúng mà không đáp ứng các điều kiện cần thiết theo quy định

Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, ngoại trừ những gì pháp luật quy định

Các công ty chứng khoán nhận đơn hàng của khách hàng và thực hiện đơn hàng của khách hàng không chính xác sẽ bị phạt từ:

30,000,000 VND đến 50,000,000 VND

10,000,000 VND đến 30,000,000 VND

50,000,000 VND đến 70,000,000 VND

70,000,000 VND đến 100,000,000 VND

Phạt từ 30.000.000 VND đến 50.000.000 VND cho các vi phạm sau:

Không báo cáo hoặc báo cáo muộn khi thay đổi người hành nghề chứng khoán;

Không có đủ người hành nghề chứng khoán; Sắp xếp người hành nghề có chứng chỉ chứng khoán thực hiện các nhiệm vụ không phù hợp với loại chứng chỉ chứng khoán đã cấp;

Sắp xếp cá nhân không có chứng chỉ chứng khoán thực hiện các nhiệm vụ mà theo quy định pháp luật yêu cầu có chứng chỉ chứng khoán;

Thu hồi quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời gian từ 6 đến 12 tháng đối với các nhà thực hành chứng khoán vi phạm một trong các hành vi sau, ngoại trừ:

Mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán nơi họ đang làm việc

Làm việc đồng thời cho một tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nơi họ làm việc

Làm việc đồng thời cho một công ty chứng khoán khác, một công ty quản lý quỹ khác

Đồng thời giữ chức vụ Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc một tổ chức niêm yết

Hình phạt cho việc không báo cáo đúng hạn khi sở hữu 5% hoặc nhiều hơn cổ phần biểu quyết của một công ty đại chúng là gì?

A. 50,000,000 đến 70,000,000 VND cho các vi phạm

B. 70,000,000 đến 100,000,000 VND cho các vi phạm

C. 100,000,000 đến 150,000,000 VND cho các vi phạm

Các hành vi nào bị phạt tiền từ 70.000.000 đến 100.000.000 VND, ngoại trừ hành vi nào?

A. Mua lại cổ phiếu mà không báo cáo

B. Mua lại cổ phiếu mà không đáp ứng các điều kiện pháp lý

C. Mua lại cổ phiếu mà không thông qua công ty chứng khoán được chỉ định

D. Thay đổi ý định mua lại cổ phiếu

Các vi phạm nào bị phạt từ 70.000.000 VND đến 100.000.000 VND, ngoại trừ:

Không giữ thông tin công khai theo yêu cầu của pháp luật

Không công bố thông tin theo yêu cầu của pháp luật hoặc theo yêu cầu của UBCKNN

Không thành lập trang thông tin điện tử theo yêu cầu của pháp luật

Không xác nhận hoặc sửa đổi thông tin hoặc xác nhận, sửa đổi thông tin không đúng thời hạn theo yêu cầu của pháp luật khi có thông tin ảnh hưởng đến giá chứng khoán hoặc khi nhận được yêu cầu xác nhận, sửa đổi thông tin từ UBCKNN

Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự

Về thẩm quyền áp dụng các hình thức xử phạt hành chính, Chủ tịch UBCKNN có thể áp dụng những hình thức xử phạt nào, ngoại trừ:

Phạt tiền lên đến 2.000.000 VND

Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hiệu quả theo quy định của pháp luật

Yêu cầu khởi tố các vụ việc vi phạm nghiêm trọng quy định của Luật Chứng khoán

Vốn khả dụng của một tổ chức kinh doanh chứng khoán được hiểu là gì?

Tổng tài sản ngắn hạn - tổng nợ ngắn hạn

Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền mặt trong vòng 60 ngày

Tổng tài sản - tổng nợ

Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền mặt trong vòng 90 ngày

Tỷ lệ vốn khả dụng của một công ty chứng khoán được xác định bởi:

Vốn khả dụng/tổng giá trị rủi ro x 100%

Giá trị vốn khả dụng/tổng nợ

Vốn lưu động ròng/tổng nợ

Vốn lưu động ròng/tổng tài sản

Khi tỷ lệ vốn khả dụng giảm xuống dưới 120%, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải báo cáo cho UBCKNN tỷ lệ vốn khả dụng:

Không cần báo cáo (bởi vì vẫn an toàn về tài chính)

Một công ty cổ phần mới thành lập trong lĩnh vực hạ tầng muốn chào bán cổ phiếu ra công chúng nhưng không cần đáp ứng một trong các điều kiện sau:

Vốn điều lệ từ 10 tỷ VND trở lên

Các hoạt động kinh doanh của năm trước khi đăng ký chào bán phải có lãi

Có tổ chức bảo lãnh phát hành

Để tạo niềm tin cho khách hàng, một nhà môi giới chứng khoán cần:

Gặp gỡ trực tiếp khách hàng

Tạo ấn tượng tốt qua giao tiếp

Có kỹ năng chuyên nghiệp

Thường xuyên chăm sóc khách hàng

Các chứng khoán được chấp nhận làm tài sản thế chấp trong tài khoản ký quỹ là loại chứng khoán:

Thuộc sở hữu của khách hàng

Không nhất thiết phải là chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ

Thuộc sở hữu của công ty chứng khoán

Là chứng khoán có tính thanh khoản cao

Trong phương pháp 'bán hàng tư vấn', dịch vụ tư vấn đầu tư là một hoạt động quan trọng, trong đó:

Dịch vụ tư vấn đầu tư là dịch vụ chính của nhà môi giới

Dịch vụ tư vấn đầu tư là một dịch vụ phụ của các hoạt động môi giới

Dịch vụ tư vấn đầu tư là một dịch vụ thiết yếu đi kèm với các hoạt động môi giới

Dịch vụ tư vấn đầu tư là một dịch vụ nhằm tăng thu nhập cho tư vấn viên

Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, việc mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho các nhà môi giới và tư vấn đầu tư là nghĩa vụ của:

Các nhà thực hành chứng khoán

Gia đình của nhà thực hành chứng khoán

Hiệp hội các nhà giao dịch chứng khoán

Các tài liệu nào được bao gồm trong hồ sơ xin thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán?

Quyết định của Hội đồng quản trị (hoặc Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu) của công ty chứng khoán về việc thành lập chi nhánh;

Kế hoạch hoạt động kinh doanh cho 02 năm đầu tiên của chi nhánh, cùng với các thủ tục tiến hành hoạt động kinh doanh

Danh sách các Giám đốc và nhân viên chứng khoán dự kiến làm việc tại chi nhánh;

Giải trình về cơ sở hạ tầng kỹ thuật đảm bảo thực hiện hoạt động kinh doanh theo ủy quyền của công ty chứng khoán, cùng với các tài liệu chứng minh quyền sử dụng khu vực cho trụ sở chi nhánh

Đơn xin thành lập chi nhánh theo mẫu quy định;

Các yêu cầu mà một người làm việc trong bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán phải đáp ứng, ngoại trừ:

A. Không có quan hệ với các trưởng phòng chuyên môn trong công ty chứng khoán

B. Không giữ các vị trí khác trong công ty chứng khoán

C. Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc trong các phòng ban vận hành trong công ty chứng khoán hoặc trong các tổ chức tài chính, ngân hàng

D. Có chứng chỉ về Các vấn đề cơ bản của Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán và Luật về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán hoặc Chứng chỉ Hành nghề Chứng khoán

According to current legal regulations, besides the licensed operations, what financial consulting services can securities companies perform, except for:

A. Consulting on financial restructuring of enterprises, mergers, acquisitions, consulting on corporate governance

B. Consulting on offering, listing securities

C. Consulting on equitization, determining enterprise value

D. Consulting on resolving disputes over economic contracts

E. Other financial consulting services in accordance with legal regulations

Quiz on Securities Trading

Authored by cong Tran

Chemistry

5th Grade

Used 2+ times

AI Actions

Add similar questions

Adjust reading levels

Convert to real-world scenario

Translate activity

More...

Content View

Student View

82 questions

Show all answers

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Nếu tất cả trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông, thì sau khi chuyển đổi:

EPS tăng

EPS không bị ảnh hưởng

EPS giảm

P/E bị ảnh hưởng trong khi EPS không bị ảnh hưởng

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

So sánh giá thực hiện giữa tình huống 1 và tình huống 2 qua các tùy chọn sau:

Cao hơn

Thấp hơn

Bằng nhau

Không xác định

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Công ty LOFAS hiện đang trả cổ tức 3 đô la cho mỗi cổ phiếu phổ thông. Cổ phiếu này dự kiến sẽ tăng trưởng với tỷ lệ 10% mỗi năm trong hai năm tới; sau đó, nó sẽ tăng trưởng liên tục với tỷ lệ 5% mỗi năm. Với tỷ lệ chiết khấu hiện tại là 14%, giá trị cổ phiếu là bao nhiêu?

$28.50

$28.80

$38.27

$42.75

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Giả sử yêu cầu ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công ty A với giá 100.000 VND mỗi cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống 70.000 VND mỗi cổ phiếu. Quy định hiện tại về tỷ lệ ký quỹ duy trì là 30%. Nhà môi giới có thể yêu cầu thêm bao nhiêu ký quỹ?

10 triệu VND

6 triệu VND

2 triệu VND

8 triệu VND

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo quy định pháp luật hiện hành, các thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán có các quyền sau, ngoại trừ:

Giám sát tất cả các hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do Sở Giao dịch Chứng khoán cung cấp

Nhận thông tin và giao dịch thị trường chứng khoán từ Sở Giao dịch Chứng khoán

Yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch của các thành viên

Đề xuất và khuyến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Theo Luật Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau, ngoại trừ:

Ban hành quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.

Đóng vai trò là trung gian trong các tranh chấp liên quan đến đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán của các thành viên lưu ký.

Phê duyệt hoặc thu hồi tư cách thành viên lưu ký, giám sát việc tuân thủ quy định của các thành viên lưu ký theo quy định của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Việc thành lập một quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

Vốn góp tối thiểu là năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam.

Có tối đa năm mươi (50) nhà đầu tư và chỉ bao gồm các thành viên và pháp nhân.

Được quản lý bởi một công ty quản lý quỹ.

Tài sản của quỹ thành viên được gửi tại một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ.

Access all questions and much more by creating a free account

Create resources

Host any resource

Get auto-graded reports

Continue with Google

Continue with Email

Continue with Classlink

Continue with Clever

or continue with

Microsoft

Apple

Others

Already have an account?

Popular Resources on Wayground

20 questions

"What is the question asking??" Grades 3-5

Quiz

•

1st - 5th Grade

20 questions

“What is the question asking??” Grades 6-8

Quiz

•

6th - 8th Grade

10 questions

Fire Safety Quiz

Quiz

•

12th Grade

20 questions

Equivalent Fractions

Quiz

•

3rd Grade

34 questions

STAAR Review 6th - 8th grade Reading Part 1

Quiz

•

6th - 8th Grade

20 questions

“What is the question asking??” English I-II

Quiz

•

9th - 12th Grade

20 questions

Main Idea and Details

Quiz

•

5th Grade

47 questions

8th Grade Reading STAAR Ultimate Review!

Quiz

•

8th Grade

Discover more resources for Chemistry

10 questions

Matter Matters

Quiz

•

5th Grade

Quiz on Securities Trading

Nếu tất cả trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông, thì sau khi chuyển đổi:

So sánh giá thực hiện giữa tình huống 1 và tình huống 2 qua các tùy chọn sau:

Theo quy định pháp luật hiện hành, các thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán có các quyền sau, ngoại trừ:

Theo Luật Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau, ngoại trừ:

Việc thành lập một quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau:

Sở Giao dịch Chứng khoán có các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:

Khi một công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình niêm yết trên Sàn Giao dịch Chứng khoán, công ty phải công khai thông tin về việc mua lại không muộn hơn bao nhiêu ngày trước khi mua lại?

Access all questions and much more by creating a free account

Popular Resources on Wayground

Discover more resources for Chemistry