Quiz on Securities Trading

Nếu tất cả trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông, thì sau khi chuyển đổi:

• EPS tăng

• EPS không bị ảnh hưởng

• EPS giảm

• P/E bị ảnh hưởng trong khi EPS không bị ảnh hưởng

So sánh giá thực hiện giữa tình huống 1 và tình huống 2 qua các tùy chọn sau:

• Cao hơn

• Thấp hơn

• Bằng nhau

• Không xác định

Công ty LOFAS hiện đang trả cổ tức 3 đô la cho mỗi cổ phiếu phổ thông. Cổ phiếu này dự kiến sẽ tăng trưởng với tỷ lệ 10% mỗi năm trong hai năm tới; sau đó, nó sẽ tăng trưởng liên tục với tỷ lệ 5% mỗi năm. Với tỷ lệ chiết khấu hiện tại là 14%, giá trị cổ phiếu là bao nhiêu?

• $28.50

• $28.80

• $38.27

• $42.75

Giả sử yêu cầu ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công ty A với giá 100.000 VND mỗi cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống 70.000 VND mỗi cổ phiếu. Quy định hiện tại về tỷ lệ ký quỹ duy trì là 30%. Nhà môi giới có thể yêu cầu thêm bao nhiêu ký quỹ?

• 10 triệu VND

• 6 triệu VND

• 2 triệu VND

• 8 triệu VND

Theo quy định pháp luật hiện hành, các thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán có các quyền sau, ngoại trừ:

• Giám sát tất cả các hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

• Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do Sở Giao dịch Chứng khoán cung cấp

• Nhận thông tin và giao dịch thị trường chứng khoán từ Sở Giao dịch Chứng khoán

• Yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch của các thành viên

• Đề xuất và khuyến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

Theo Luật Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau, ngoại trừ:

• Ban hành quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.

• Đóng vai trò là trung gian trong các tranh chấp liên quan đến đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán của các thành viên lưu ký.

• Phê duyệt hoặc thu hồi tư cách thành viên lưu ký, giám sát việc tuân thủ quy định của các thành viên lưu ký theo quy định của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

• Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, thanh toán và quyết toán chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng.

Việc thành lập một quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

• Vốn góp tối thiểu là năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam.

• Có tối đa năm mươi (50) nhà đầu tư và chỉ bao gồm các thành viên và pháp nhân.

• Được quản lý bởi một công ty quản lý quỹ.

• Tài sản của quỹ thành viên được gửi tại một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ.

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau:

• Phê duyệt hoặc thu hồi tư cách thành viên lưu ký; giám sát việc tuân thủ quy định của các thành viên lưu ký theo quy định của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

• Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, thanh toán và bù trừ chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng.

• Đóng vai trò là trung gian trong các tranh chấp liên quan đến đăng ký, lưu ký, thanh toán và bù trừ chứng khoán của các thành viên lưu ký.

• Ban hành quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và bù trừ chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.

• Đền bù.

Sở Giao dịch Chứng khoán có các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:

• Cung cấp thông tin và hợp tác với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc điều tra và ngăn chặn các vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

• Kiểm tra trực tiếp các thành viên niêm yết khi thấy cần thiết

• Đảm bảo rằng các hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được thực hiện công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả

• Công bố thông tin theo yêu cầu của pháp luật

• Đền bù thiệt hại cho các thành viên giao dịch trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán gây thiệt hại cho các thành viên giao dịch, trừ các trường hợp bất khả kháng.

Khi một công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình niêm yết trên Sàn Giao dịch Chứng khoán, công ty phải công khai thông tin về việc mua lại không muộn hơn bao nhiêu ngày trước khi mua lại?

• 5 ngày

• 7 ngày

• 15 ngày

• 30 ngày