Minigame kiến thức về phòng chống rửa tền và chính sách cấm vận

Theo quy định về Phòng chống rửa tiền của BIDV, các đơn vị Tuyến 1 phải nhận biết và khai báo thông tin khách hàng cá nhân vãng lai vào hệ thống Core Profile bao gồm các nội dung nào sau đây ?

• Tên khách hàng
• Loại ID, số ID
• Ngày sinh, quốc tịch, địa chỉ thường trú
• Tất cả các phương án trên

Theo quy định về Phòng chống rửa tiền của BIDV, khi cập nhật thông tin khách hàng, ngoài cập nhật các thông tin nhận dạng khách hàng, phải cập nhật các thông tin nào sau đây ?

• Thông tin về hoạt động kinh doanh
• Mức độ rủi ro về rửa tiền
• Nguồn gốc tài sản của khách hàng
• Tất cả các phương án trên

Theo quy định về Phòng chống rửa tiền của BIDV, từ khi phát sinh các giao dịch đáng ngờ các đơn vị Tuyến 1 phải gửi báo cáo giao dịch đáng ngờ về Trụ sở chính trong vòng bao nhiêu ngày làm việc ?

• 3 ngày làm việc
• 2 ngày làm việc
• 4 ngày làm việc
• 1 ngày làm việc

Theo quy định về Phòng chống rửa tiền của BIDV, BIDV đã xây dựng tiêu chí đánh giá, phương pháp tính điểm và thực hiện phân loại rủi ro khách hàng theo mấy loại ?

• 4 loại
• 3 loại
• 2 loại
• 5 loại

Theo quy định về PCRT và CSCV của BIDV, trước khi thiết lập quan hệ, mở tài khoản cho khách hàng, cán bộ trực tiếp giao dịch phải thực hiện các nội dung nào sau đây ?

• Thu thập, xác minh các thông tin nhận biết khách hàng
• Tra cứu thông tin khách hàng trên Chương trình Siron KYC
• Xác định khách hàng có hay không thuộc trường hợp mặc định rủi ro cao về rửa tiền và cấm vận
• Tất cả các phương án trên

Theo quy định về PCRT và CSCV của BIDV, mô hình quản trị và cơ cấu tổ chức của BIDV bao gồm các tuyến bảo vệ nào sau đây ?

• Các đơn vị kinh doanh/hỗ trợ nghiệp vụ
• Quản trị rủi ro và tuân thủ
• Kiểm toán nội bộ
• Tất cả các phương án trên

Theo quy định của Pháp luật, biện pháp trì hoãn giao dịch áp dụng trong các trường hợp nào sau đây ?

• Khi có căn cứ để nghi ngờ hoặc phát hiện các bên liên quan đến giao dịch thuộc danh sách đen (nhóm thông tin trùng khớp)
• Khi có lý do để tin rằng giao dịch được yêu cầu thực hiện có liên quan đến hoạt động tội phạm
• Khi có yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
• Tất cả các phương án trên

Theo quy định của Pháp luật về PCRT, tần suất thực hiện đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ PCRT cho lãnh đạo, nhân viên được giao nhiệm vụ liên quan trực tiếp đến giao dịch tiền, tài sản với khách hàng ?

• 3 tháng/1 lần
• 6 tháng/1 lần
• 1 năm/1 lần
• 2 năm/1 lần

Theo quy định về PCRT và CSCV của BIDV, đơn vị từ chối giao dịch trong trường hợp nào dưới đây ?

• Giao dịch thanh toán quần áo, mỹ phẩm đặt từ các trang mạng có nguồn gốc từ Trung Quốc.
• Giao dịch thanh toán hàng hóa có nguồn gốc từ Thái Lan
• Giao dịch thanh toán hàng hóa có nguồn gốc từ Crime
• Giao dịch thanh toán hàng hóa có nguồn gốc từ Hàn Quốc

Theo Nghị định số 143/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2021 về xử phạt hành chính các vi phạm trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng. Mức tiền phạt do lỗi không thực hiện nhận biết khách hàng là bao nhiêu ?

• Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng/hành vi
• Phạt tiền từ 80 triệu đồng đến 100 triệu đồng/hành vi
• Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng/hành vi
• Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 120 triệu đồng/hành vi