Autoridades Nacionales

Es una facultad de supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

• Vigilancia

• Corrección

• Inspección

• Todas las anteriores

Autoridad Supervisora en materia de PLD/FT, dependiente de la SHCP, encargada de supervisar a las personas físicas y morales que realizan actividades vulnerables:

• Comisión Nacional Bancaria y de Valores

• Servicio de Administración Tributaria

• Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro

• Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

Instrumento Internacional suscrito por México, el cual, vincula la corrupción al Lavado de Dinero, específico al sector público y relación con prácticas anticorrupción, rendición de cuentas y tranparencia por parte de funcionarios públicos

• Convencíón Interamericana contra el Terrorismo

• Convención de Mérida

• Convención de Palermo

• Convención de Viena

Unidad de la Procuraduría General de la República, cuyo propósito es analizar la información financiera y contable relacionada con posibles delitos fiscales, financieros o de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita:

• Unidad de Inteligencia Financiera.

• Unidad Especializada en Análisis Financiero.

• Unidad de Banca, Valores y Ahorro.

• Unidad Anti-Lavado de la Procuraduría General de la República.

La Unidad de Inteligencia Financiera de la SHCP:

• Recibe y analiza los Reportes de Operaciones enviados por los Sujetos Obligados

• Disemina información relevante en materia de PLD/FT, incluyendo reportes de inteligencia y tipologías.

• Formula la Reglamentación de la LFPIORPI.

• Todas las anteriores.

Organismo conformado por 13 de los principales bancos globales, el cual publicó Principios Anti-Blanqueo para la Banca Privada:

• GAFI

• Comité de Supervisión Bancaria de Basilea.

• Grupo Wolfsberg.

• Banco Mundial.

Autoridad Reguladora en materia de PLD/FT, dependiente de la SHCP, encargada de formular las Reglas de Carácter General y el Reglamento de la LFPIORPI:

• Unidad de Inteligencia Financiera

• Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social

• Unidad de Banca, Valores y Ahorro

• Unidad de Banca de Desarollo

Según la Recomendación 20 del GAFI, ¿qué deben enviar las entidades financieras a la UIF aplicable?

• Reporte de operaciones sospechosas

• Memoranda de Entendimiento para intercambiar información

• Reportes de operaciones ocasionales superiores a 15,000 USD/EUR

• Todas las anteriores

Según la Nota Interpretativa de la Recomendación 29, las UIFs de los países deben:

• Perseguir directamente, con facultades judiciales, los delitos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

• Supervisar a las entidades financieras en materia de PLD/FT.

• Solicitar la Membresía del Grupo Egmont y tomar en cuenta su Declaración de Objetivos.

• Ninguna de las anteriores.

Su propósito es analizar la información financiera y contable con hechos constitutivos en delitos fiscales, financieros u Operaciones con recursos de procedencia ilícita.

• UEAF (Unidad Especializada en Análisis Financiero)

• SEIDO

• UEIORPIFAM