RRHĐ

Hiện nay các đối tượng nào đang bị đưa vào phạm vi cấm vận của các Liên hợp quốc, Châu âu, Hoa Kỳ?

• Cá nhân

• Tổ chức

• Con tàu/sân bay

• Quốc gia

Quốc gia nào sau đây bị FATF đánh giá là công khai không tuân thủ PCRT/TTKB

• Iran

• Bắc Triều Tiên

• Nga

• Sudan

Rửa tiền là gì?

• Là hành vi của tổ chức/cá nhân nhằm hợp pháp hóa nguồn gốc của tài sản do phạm tội mà có

• Là việc triển khai các biện pháp nhằm ngăn chặn hành vi “hợp pháp hóa” tài sản do phạm tội mà có

• Là hành vi cung cấp thông tin sai hoặc không đầy đủ

• là hành vi của các đối tượng, dưới bất kỳ hình thức nào, cố ý cung cấp tài sản để hỗ trợ kẻ khủng bố

Quy trình rửa tiền bao gồm các bước nào sau đây

• Sắp xếp

• Phân tán

• Đầu tư

• Hội tụ

Việt Nam là thành viên của tổ chức PCRT nào?

• FATF - Đội đặc nhiệm tài chính

• APG - Nhóm PCRT Châu Á, Thái Bình Dương

• MENAFATF - Đội đặc nhiệm tài chính Trung Đông và Bắc Phi

• MENAFATF - Đội đặc nhiệm tài chính Trung Đông và Bắc Phi

Trường hợp nào sau đây theo Anh/chị cần áp dụng chính sách thận trọng khi thiết lập quan hệ?

• KH Thuộc danh sách cảnh báo của NHNN

• KH xuất xứ/đặt trụ sở hoặc có người đại diện pháp luật có xuất xứ/quốc tịch tại các nước bị Liên Hợp Quốc/Hoa Kỳ/Châu âu cấm vận

• KH phát sinh giao dịch có yếu tố liên quan quốc gia bị cấm vận bởi Liên Hợp Quốc/Hoa Kỳ

• Thuộc danh sách các cá nhân/tổ chức bị nghi ngờ liên quan đến phạm tội do NHNN cảnh báo

Các mức độ phân loại rủi ro rửa tiền và TTKB của từng KH?

• Cao

• Trung bình

• Rất thấp

• Thấp

Ông Hyunjae thực hiện lừa đảo, chiếm đoạt 420,000 USD tại Hàn quốc.

Sau đó, ông này làm giả giấy tờ để chuyển khoản tiền trên sang Việt Nam qua ngân hàng. Tại Việt Nam, ông này sử dụng khoản tiền trên để đầu tư, mở công ty theo quy định của Nhà nước Việt Nam.

Trường hợp nêu trên có cấu thành tội rửa tiền cho ông Hyunjae không?

• Không

• Có

Nội dung nào sau đây có thể thuộc chính sách không chấp nhận khách hàng tại TCTD?

• Khách hàng không xuất trình được giấy tờ/cung cấp thông tin/ thông tin không có thực

• Khách hàng xuất trình tên các đối tượng liên quan (như vợ/chồng)

• Khách hàng có tên nằm trong Danh sách đen

• Khách hàng có dính líu tới hoạt động phi pháp

Giá trị chuyển khoản từ bao nhiêu phải báo cáo NHNN về PCRT?

• Từ 400 triệu đồng

• Từ 500 triệu đồng

• Từ 600 triệu đồng

• Từ 700 triệu đồng