Luật CK số 1

Luật Chứng khoán năm 2019 điều chỉnh hoạt động nào sau đây:

• Điều chỉnh hoạt động về quản lý tài chính cá nhân
• Điều chỉnh hoạt động về sản xuất công nghiệp
• Điều chỉnh hoạt động về quản lý giáo dục và đào tạo
• Điều chỉnh hoạt động về quản lý, giao dịch chứng khoán, quyền lợi của nhà đầu tư, và cơ cấu tổ chức hoạt động trên thị trường chứng khoán.

Công ty đại chúng là:

• Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên, có tối thiếu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ động lớn nắm giữ

• Công ty trách nhiệm hữu hạn 01 thành viên có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên, có tối thiếu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ động lớn nắm giữ

• Công ty chưa thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua UBCKNN

• Doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên, có tối thiếu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ động lớn nắm giữ

Công ty A là công ty cổ phần được thành lập năm 2020 với số vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Theo quy định pháp luật hiện hành, năm 2023, công ty A có được đăng ký chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng để trở thành Cty đại chúng không?

• Không vì mới thành lập được 03 năm

• Không vì là công ty cổ phần

• Được nhưng phải đáp ứng các điều kiện về công ty đại chúng và điều kiện về cháo bán chứng khoán ra công chúng

• Không vì vốn điều lệ phải ít nhất trên 100 tỷ đồng

Nhóm quan hệ xã hội nào sau đây thuộc đối tượng điều chỉnh của pháp luật chứng khoán và TTCK

I. Các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình thành lập doanh nghiêp

II. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán

III. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động gia dịch chứng khoán

IV. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán

• II, III

• II, III, IV

• I, II

• Tất cả các phương án trên đều

Cơ quan nào sau đây là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán:

• Chính phủ

• Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

• Sở Giao dịch chứng khoán

• Ủy ban chứng khoán nhà nước

Công ty  A đã được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng vào ngày 20/5/2021 theo điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán . Từ thời điểm này, công ty chưa thực hiện phát hành, chào bán chứng khoán, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày UBCKNN xác nhận hoàn tất việc đăng ký trở thành công ty đại chúng, công ty A phải đáp ứng điều kiện và thực hiện thủ tục chào bán nào sau đây:

• Chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng

• Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng

• Đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán chưa niêm yết

• Các phương án trên đều sai

Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do ai thực hiện:

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

• Công ty chứng khoán

• Quỹ đại chúng

• Các phương án trên đều đúng

Tính đến tháng 2/2021, doanh nghiệp A là Cty đại chúng đã đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom 3 năm. Cũng trong tháng 2/2021, doanh nghiệp A hoàn thành việc nhận sáp nhập doanh nghiệp B, trong đó tổng giá trị tài sản của DN B (Cty bị sáp nhập) có giá trị đạt 50% tổng giá trị tài sản của DN A (Cty nhận sáp nhập). Tháng 5/2021, DN A thực hiện thủ tục đăng ký niêm yết trên SGDCK. Điều kiện về tỷ lệ ROE năm liền trước năm đăng ký niêm yết, hoạt động kinh doanh có lãi của 2 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết sẽ căn cứ trên:

• Báo cáo tài chính năm 2019, 2020 của doanh nghiệp A và doanh nghiệp B

• Báo cáo tài chính năm 2019, 2020 của doanh nghiệp A

• Báo cáo tổng hợp thông tin tài chính theo quy ước cho 02 năm 2019, 2020 của tổ chức đăng ký niêm yết

• Tất cả các phương án trên đều đúng

Nguyên tắc quản trị công ty đại chúng:

• Cơ cấu quản trị hợp lý, bảo đảm hiệu quả hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát; nâng cao trách nhiệm của Hội đồng quản trị đối với công ty và cổ đông

• Bảo đảm quyền của cổ đông, đối xử bình đẳng giữa các cổ đông; bảo đảm vai trò của nhà đầu tư trên TTCK và các tổ chức trung gian trong việc hỗ trợ hoạt động quản trị công ty

• Tôn trọng và bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của các bên có quyền lợi liên quan trong quản trị công ty; công bố thông tin kịp thời, đầy đủ, chính xác

• Tất cả các phương án trên

Công ty đại chúng được mua lại cổ phiếu của chính mình khi đáp ứng:

• Chủ tịch Hội đồng quản trị quyết định mọi vấn đề kể cả việc mua lại cổ phiếu

• Không cần quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua, chủ tịch Hội đồng quản trị quyết định mọi vấn đề kể cả việc mua lại cổ phiếu

• Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ

• Các phương án trên đều đúng