ttck

Người được cấp Chứng chỉ hành nghề Phân tích Tài chính được hành nghề:

• Môi giới chứng khoán.

• Tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán

• Tự doanh chứng khoán

• A.    Cả ba đáp án trên.

Trên thị trường chứng khoán, hành vi có tiêu cực là:

• A.    Giao dịch của nhà đầu tư lớn

• A.    Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết

• Mua bán nội gián

• A.    Mua lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết

Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là:

• Công ty đa năng toàn phần

• Công ty chuyên doanh

• A.    Công ty đa năng

• Tất cả đáp án trên

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng

• Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

• Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ

• Đơn xin phép phát hành

•   Bản cáo bạch

Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khống khi họ dự đoán rằng

• Giá chứng khoán có xu hướng tăng trong tương lai

• Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai

• Giá chứng khoán có thể thay đổi theo bất kỳ xu hướng nào

• A.    Giá chứng khoán không thay đổi

Quy trình bảo lãnh phát hành chứng khoán là:

I: Phân tích và đánh giá khả năng phát hành

II: Phân phối chứng khoán

III: Chuẩn bị hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

IV: Bình ổn và điều hòa thị trường

• I, II, III, IV

• I, III, II, IV

• II, III, IV, I

• A.    III, II, I, IV

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:

• Bảo lãnh tất cả hoặc không

• Bảo lãnh với cố gắng tối đa

• Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

• Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán

• Ngăn chặn sự thua lỗ

• Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán

• Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán

• Hạn chế rủi ro

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được

• Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi

• Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc

• Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành

• Làm giám đốc một công ty niêm yết

Các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán

• Nghiệp vụ môi giới chứng khoán, Nghiệp vụ tự doanh, Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

• Nghiệp vụ môi giới chứng khoán, Nghiệp vụ tự doanh, Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, Nghiệp vụ quản lý quỹ

• Nghiệp vụ môi giới chứng khoán, Nghiệp vụ tín dụng, Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

• Nghiệp vụ quản lý quỹ, Nghiệp vụ tự doanh, Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán