Onboarding Compliance

1.¿Cuál es el objetivo del Compliance en MCBrokers?

• Aplicar las Leyes Jurídicas

• Generar Políticas Internas

• Aplicar el Cumplimiento Normativo Institucional

• Aplicar la Transparencia

¿Qué normas integran el Sistema de Gestión Integrado en MCBrokers?

• ISO 9001:2015 - ISO 27001:2022.

• ISO 9004:2018 - ISO 37001:2016.

• ISO 20000:2011 - ISO 9001:2015.

• ISO 9001:2015 - ISO 37001:2016.

¿Qué necesidades se buscaron satisfacer con el surgimiento de Compliance en MCBrokers?

• Crear y/o actualizar políticas, estandarizar la operación, controlar procesos internos.

• Mantener un certificado.

• Dar resultados anuales.

• Resolver conflictos internos.

¿Quiénes participan para qué se cumpla el objetivo de Compliance?

• Área Patrimonial.

• Área Producción.

• Todos.

• Área Negocios y Finanzas.

¿De qué manera se evalúa que Compliance está trabajando de manera correcta?

• Revisión por el Órgano de Gobierno.

• Revisión por la Dirección.

• Auditorías Internas y Externas.

• No Conformidades.

¿Cuáles es el contacto para plantear o denunciar algún tema de soborno?

• fandrademcb.uno

• [e-mail]

• [e-mail]

• [e-mail]

¿Cuáles es la función de Compliance en MCBrokers?

• Sancionar la mala conducta.

• Emitir pólizas.

• Cumplir con el horario de trabajo.

• Monitorear, asesorar, controlar, alertar y reportar.