PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMEINTO DEL TERRORISMO

Las Etapas del Lavado de activos son:

• Colocación, Estratificación, Devolución

• Colocación, Estratificación, Integración

• Colocación, Transformación, inclusión

El Financiamiento del Terrorismo es:

• Es cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las guerrillas

• La captación de dineros ilícitos para ayuda a la compra de armamento

• El Financiamiento del Terrorismo es el acto de proporcionar apoyo financiero a terroristas u organizaciones terroristas a fin de permitirles realizar actos de terrorismo.

Entre las funciones del Consejo de Vigilancia están:

• Remover de sus cargos al Oficial de Cumplimiento con motivos justificados

• Evaluar la gestión del oficial de cumplimiento cada año

• Nombrar al Gerente

Entre las funciones del Oficial de Cumplimiento están:

• Proponer medidas para sancionar el lavado de activos

• Proteger a la entidad de la amenaza de grupos delictivos

• Verificar el Cumplimiento de las políticas de debida diligencia

La prevención de lavado de activos en la Cooperativa es responsabilidad de:

• El Gerente

• El Oficial de Cumplimiento

• Todo el personal

¿En qué transacciones se debe llenar el formulario de licitud de fondos si superan los:

• $. 5,000.00         

• $. 1,000.00

• $. 3,000.00

¿En qué situación se debe justificar las transacciones que durante el mes sumen o superen los:

• $. 5,000.00

• $. 15,000.00

• $. 10,000.00

Una de las medidas para prevenir el blanqueo de capitales es conocer al cliente (investigar sus antecedentes penales y financieros), saber que actividades hace, donde se ubica, quienes son sus socios y de que fuente provienen sus recursos.

• Sí

• No

En su lugar de trabajo, ¿hace todo lo posible por aplicar las reglas de trabajo, obligaciones, prohibiciones, instrucciones, indicaciones y recomendaciones proporcionadas por su supervisor inmediato, las impartidas en este tema y de las otras capacitaciones realizadas para que su desempeño en el trabajo sea óptimo (lo mejor posible)?

• FALSO

• VERDADERO

¿La corrupción es el proceso de quebrar deliberadamente el orden del sistema, tanto ética como funcionalmente, para beneficio personal?

• Verdadero

• Falso