Luật chứng khoán chương 2

Câu 1: Thị trường tài chính là thị trường huy động vốn:

• Ngắn hạn

• Trung hạn

• Dài hạn

• Cả ba đáp án còn lại đều đúng

Nhận định nào sau đây đúng với thị trường chứng khoán sơ cấp (thị trường phát hành):

• Làm tăng lượng vốn đầu tư cho tổ chức phát hành và nền kinh tế.

• Làm tăng lượng tiền trong lưu thông.

• Là thị trường nhà đầu tư mua bán chứng khoán với nhau.

• Giúp tăng tính than khoản trên thị trường chứng khoán

Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu là:

• Công ty trách nhiệm hữu hạn

• Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

• Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

• Công ty cổ phần

Chủ thể nào có quyền phát hành trái phiếu có bảo đảm:

• Công ty cổ phần

• Công ty chứng khoán

• Công ty TNHH

• Tất cả đáp án trên đều đúng

Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông thường sẽ được:

• Nhận lại vốn ban đầu

• Nhận những gì còn lại sau khi thanh toán các khoản nợ

• Nhận được giá trị ghi trong sổ sách

• Không nhận được gì

Một trái phiếu có thể chuyển đổi được mua theo mệnh giá là 1000.000 đồng. Người sở hữu trái phiếu này có quyền chuyển đổi thành cổ phần phổ thông của công ty với giá 10.000đ/cp vào ngày đáo hạn. Vậy tỷ lệ chuyển đổi của trái phiếu chuyển đổi này là:

• 1:100

• 1:10

• 1:50

• 1:1000

Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông qua quỹ đầu tư

• Không có rủi ro

• Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn – luôn có lợi nhuận

• Giảm được chi phí giao dịch và nghiên cứu

• Tất cả đều không đúng

Công ty chứng khoán phát hành chứng quyền có bảo đảm với những điều kiện sau đây: giá chứng quyền: 10.000đ, người nắm giữ chứng quyền có quyền mua 5 cổ phiếu VNM (Vinamilk) với giá 140.000đ vào ngày đáo hạn (01/02/2020). Hỏi, vào ngày đáo hạn, cổ phiếu của VNM có giá bao nhiêu thì người sở hữu chứng quyền có bảo đảm này sẽ hòa vốn:

• 139.000đ

• 140.000đ

• 141.000đ

• 142.000đ

Chênh lệch giá phát hành so với mệnh giá cổ phiếu khi phát hành cổ phiếu mới được gọi là:

• Lợi nhuận

• Lợi tức khi phát hành cổ phiếu

• Thặng dự vốn cổ phần

• Chênh lệch vốn cổ phần

Nhận định nào sau đây không đúng khi nói về quỹ đầu tư chứng khoán:

• Người góp vốn vào quỹ đầu tư sẽ nắm giữ chứng chỉ quỹ đầu tư

• Người góp vốn vào quỹ đầu tư sẽ có quyền quyết định đầu tư theo tỷ lệ vốn góp

• Người góp vốn vào quỹ đầu tư không có quyền quyết định về danh mục đầu tư

• Đầu tư vào quỹ đầu tư là một dạng đầu tư mang tính tập thể và ủy thác.