Réglementation CGP

Définition de la gestion de patrimoine

• ...c'est le fait de fournir des informations et des avis sur l'ensembles des biens et dettes d'une personne

• c'est le fait de gérer pour le compte d'un tiers son patrimoine

• c'est le fait de guider une personne dans la gestion de son patrimoine financier uniquement

• C'est remplacer le chef d'entreprise dans la conduite de gestion de son entreprise.

Quels sont les documents obligatoires à fournir aux clients ?

• questionnaire de santé et recueil patrimonial

• document de non condamnation et agréement de l'amf

• document d'entrée en relation et lettre de mission

Quelles sont les activités que peut exercer un CGP ?

• CIF

  courtier

  IOBPS

• IOBSP

  AGENT IMMOBILIER

  COURTIER

• Agent immobilier

  CIF

  Courtier en crédit

  Courtier en assurance

• CIF

  COURTIER

  PSI

  AGENT IMMOBILIER

  IOBSP

  CONSEILLER EN FINANCE D ENTREPRISE

Quelle est la date de départ de la réforme réglementaire de la profession de CGP?

• 2000

• 2004

• 2007

• 2003

Quels sont les régulateurs du secteur ?

• CPAM

  AMF

  PACTE

  ORIAS

• ESMA

  EIOPA

  EBA

• AMF

  ACPR

  ORIAS

• BDF

  BCE

  BERCY

Comment définissez vous la mission de l'AMF

• est une entité de :

  -régulation

  -elle à un rôle de police

  -informe et protège les clients

• Elle exécute les décisions européennes

  elle contrôle les règlements

• Elle travail avec les cgp

  elle donne des subventions

  et controle les dossiers fiscaux

Selon vous quelles sont les missions de l'ACPR :

• Crée les règlements

• Contrôle les établissements financiers

• discute de l'application des lois

Qui est L'ORIAS

• C' est une Organisation responsable en investissement et agrément de sécurité

• C'est un registre d'inscription des responsables des entreprises financières

• C'est un registre unique des intermédiaires des métiers financiers

Quel(s) décret(s) a (ont) vu le jour en 2015 ?

• Loi TEPA

• Loi ALUR

• Loi HAMON

• AIFM

Quelles sont les principales dates de la réforme MIFID

• 2004

  2007

  2012

  2016

• 2000

  2007

  2010

  2012

• 2005

  2010

  2012

• 2004

  2007

  2010