EVALUACIÓN DE RIESGOS

1.     ¿Cuáles son las etapas del SARLAFT?

• A. Identificación, Conocimiento, Control y monitoreo

• B. Conocimiento, Análisis, Características y Reportes

• C. Identificación, Medición, Control y Monitoreo

• D. Conocimiento, control, registro e investigación

• E. Registro, monitoreo, Control y visita

2.     Operación inusual es:

Aquella operación que no guarda relación con la actividad económica o se sale de los parámetros fijados por el cliente y respecto de la cual no se ha establecido explicación o justificación que se considere razonable.

• VERDADERO

• FALSO

3. ¿Qué significa IRL?

• A. Índice de Riesgo de Liquidez

• B. Índice de Razón de Liquidez

• C. Inclusión Registro de Liquidez

• D. Índice de Rentabilidad de Liquidez

4. El SARL es el Sistema de Administracion del Riesgo de Liquidez mediante el cual se:

• A. Establecen medidas preventivas para controlar el perfil de riesgo.

• B. Identifican, miden, controlan y monitorean los riesgos en la Compañía.

• C. Identifican y miden los riesgos tecnológicos y de infraestructura.

• D. Controlan y monitorean los riesgos financieros causados por las fallas

5. Completar:

El ___________________________ es un control definido para los riesgos operativos generados por eventos catastróficos, que, en caso de no estar preparados para afrontarlos, podrían traer pérdidas significativas para la compañía.

• A. Plan de continuidad de negocio

• B. Registro de eventos

• C. Riesgo operativo

• D.     Monitoreo

6. EL SARO es el Sistema de Administración del Riesgo Operativo mediante el cual se:

• A. Establecen medidas preventivas para controlar el perfil de riesgo

• B.     Identifican, miden, controlan y monitorean los riesgos en la Compañía.

• C.     Identifican y miden los riesgos tecnológicos y de infraestructura.

• D.     Controlan y monitorean los riesgos financieros causados por las fallas.

7. Los riesgos asociados al Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo son

• A. Llamado de atención, multas, cierre del establecimiento.

• B. Sanciones tributarias, desconocimiento de la empresa, inclusión en lista clintón

• C. Expropiación, deportación, condena penal

• D. Reputacional, legal, económico y de contagio.

• E. Muerte comercial, condena penal, sanciones disciplinarias.

8. Parte del marco normativo de SARL en la entidad es:

• A. Circular 6/2019 

• B. Circular 6/2018 

• C. Circular 14/2016 

• D. Circular 7/2019

9. La consulta a listas restrictivas debe realizarse a:

Clientes; funcionarios; practicantes; comerciales; contratistas; proveedores; accionistas; fondeadores, entre otros.

La anterior definición es

• VERDADERA

• FALSA

10. Completar

La ________________ es el conjunto de herramientas empleadas para soportar los procesos de la entidad. Incluye: hardware, software y telecomunicaciones

• A. Infraestructura

• B. política

• C. medición

• D. tecnología