Exámen Ética V2

Selecciona los objetivos del Código de Ética profesional de la comunidad bursátil mexicana. 1) Implementación de conducta y operación entre sus miembros, 2) Contribuir a la integridad del negocio, 3) Protección de los intereses del público inversionista,4) Ser la base de actuación de todo profesional en el mercado bursátil

• 3, 4
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¿Cuáles son los objetos del estudio de la ética?

• Material y formal
• La moral y las buenas costumbres
• Los actos humanos y los actos del hombre
• Intrínseco y extrínseco

Cierto ejecutivo de cuenta tiene una actitud de que en cada día de trabajo busca brindar el mejor servicio para sus clientes, para lograrlo les proporciona la información que necesitan de acuerdo a las necesidades que manifiestan y les da a conocer todas las características de los productos, como riesgos, costos y comisiones. Sin embargo, el día de hoy no ha podido realizar dichas acciones debido a que se enfermó, lo que le impidió llegar a tiempo a la oficina. ¿A qué elemento del acto humano se hacer referencia cuando se menciona que el promotor González proporciona la información adecuada y da a conocer las características de los productos?

• Objeto, ya que son las acciones que el promotor realiza para alcanzar su fin
• Medios, ya que es lo que el promotor lleva a cabo para cumplir con sus metas y objetivos.
• Circunstancia, ya que las acciones que realiza no son para el mismo, sino para los clientes que atiende, lo cual son situaciones externas
• Fin, ya que para eso está preparado y capacitado, por lo que cada día tiene que desempeñar estas funciones

El director de promoción de una casa de bolsa le pide al gerente de operaciones que modifique la asignación de las operaciones de compra-venta de acciones para beneficiar a un cliente muy importante, hecho que perjudica a otro cliente ¿Cómo debe actuar el gerente de operaciones’

• No modificar la asignación de operaciones y evadir el hecho
• No modificar la asignación de operaciones y comunicar este incidente al Contralor Normativo
• Seguir las instrucciones del director de promoción, pues es superior jerárquico y conoce a la perfección el mercado
• Seguir las instrucciones del director de promoción, pero comentarle que es una excepción por tratarse de un cliente muy importante

Son componentes de la norma jurídica: 1. Bilateral, 2. Unilateral, 3. Autónoma, 4. Interna, 4. Coercible, 5. Heterónoma, 6. Incoercible, 7. Externa

• 1, 4, 5 y 7
• 2, 4, 6 y 7
• 1, 3, 4 y 7
• 2, 5, 6 y 1

El ejecutivo Pérez se abstiene de ejecutar instrucciones que sean contrarias a la regulación vigente aplicables a la institución donde trabaja, cualquier insana práctica del mercado, se le informará a su superior a la brevedad, ¿Qué principio fundamental está cumpliendo el ejecutivo Pérez?

• Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado
• Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado
• Haz prevalecer el interés de tu cliente
• Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros

Son facultades de los organismos Autorregulatorios excepto

• Emiten normatividad cuyo contenido recoge las sanas prácticas
• Supervisar el cumplimiento de las normas emitidas por el organismo
• Supervisar el cumplimiento de las disposiciones regulatorias vigentes
• Imponer sanciones por incumplimiento de sus normas autorregulatorias

La obligatoriedad de las normas éticas nos dice que son propias de la conciencia individual del actor, por lo tanto, son:

• Bilaterales e incoercibles
• Autónomas e internas
• Autónomas y coercibles
• Bilaterales e coercibles

Normas en las que un grupo de profesionales establece estándares de conducta en la práctica profesional

• Normas de autorregulación
• Sanas prácticas
• Normas éticas
• Código de ética

Llega un prospecto contigo a la sucursal y te dice que otro intermediario le está ofreciendo mejores condiciones generales para su inversión que tú, y e dices que le ofreces más que eso y tarifas diferentes, aunque sabes que estás perdiendo ¿Qué principio estas infringiendo?

• Evita conflictos entre e interés personal y el de terceros
• Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
• Actúa de acuerdo a una conducta profesional integra
• Compite en forma leal