SAGRILAFT

Operación sospechosa es aquella que después de realizar investigaciones correspondientes, no puede ser razonablemente justificada

• FALSO

• VERDADERO

¿De quién es la responsabilidad del SAGRILAFT?

• Del Oficial de Cumplimiento

• Del gerente general

• De todos los funcionarios de FINAMIGA

• Del auditor interno

Es una operación inusual...

• Las operaciones sospechosas

• Aquella que no guarda relación con la actividad económica ordinaria o normal

• Aquellas que solo pueden realizar los PEPS

• Todas las anteriores

Las operaciones inusuales se reportan al director, al coordinador, auditor interno o cualquiera que esté cerca

• FALSO

• VERDADERO

Las sanciones por el incumplimiento del SAGRILAFT son hasta de...

• Solo son sanciones administrativas

• Son sanciones de 1 a 1.000 SMMLV

• Son hasta de 200 SMMLV

• No hay sanciones pecuniarias en SAGRILAFT

¿Qué son los PEPS?

• Primeras en entrar, primeras en salir

• Las personas públicas y políticamente expuestas

• Prestamistas emprendedores protestantes

• Ninguna de las anteriores

¿Los delitos conexos al LA/FT están detallados en el artículo 323 del código penal?

• FALSO

• VERDADERO

La diferencia entre SAGRILAFT y SARLAFT

• Las dos se deben reportar al oficial de cumplimiento

• No hay diferencia, los dos están diseñados para luchar contra LA/FT

• La diferencia es que el Sagrilaft aplica para las empresas pequeñas

• La diferencia es que el SAGRILAFT es responsabilidad de toda la entidad

¿A quién debo reportar una operación inusual?

• Al auditor interno

• Al director de la oficina

• Al oficial de cumplimiento

• A nadie, las operaciones inusuales no se reportan

¿Cuál de los siguientes grupos son PEPS?

• El presidente, director de recursos humanos, los coordinadores de crédito

• Futbolistas, alcaldes, presentadores, diputados

• Oficial de cumplimiento, gerente, ejecutivos

• Todos los anteriores