Test conocimiento y controles vinculación y mantenimiento

De acuerdo al anexo 132-001 (Documentos requeridos por producto) cuales se requieren para vincular un cliente PN a cuenta de Ahorros?

• (FUV) formato unico de vinculacion y cedula ampliada al 150% con firma y Huella

• Formato actualizacion PN y fotocopia documento identidad

• (FUV) formato unico de vinculacion y certificado laboral con firma y huella

Según anexo 132-002 (verificacion de documentos de identidad) Que validacion se hace al documento de identificacion?

• Someter a lectura codigo de barras bidimensional

• dejar evidencia en el documento (ok codigo barras)

• una vez verificado fotocopia identificacion contra original deja evidencia (Ok verificado contra original)

• todas las anteriores

De acuerdo al procedimiento 132-00101 (vinculacion de clientes PN en oficina) y una vez ejecutado lo descrito en el IN 113-00103 (Instructivo validacion de identidad consulta a traves de certihuella), es necesario validar que el resultado de la huella y los datos del documento sean Exitosos.

• Falso

• Verdadero

Para generar la Tarjeta de firmas (Forma 10.4.003106), invocada automaticamente dentro de la apertura y a traves de la Transaccion AAMTF, es importante verificar que:

• 1. Este firmado por el cliente con tinta negra y toma de huella dactilar nitida

• 2. Al carecer de los dedos no se procede con la apertura

• 3. Esten todos los datos completamente diligenciados, anular los espacios en blanco y registrar nombre, cargo y firma del Asesor

• 1 y 3 son correctas

En el caso de aperturas para algunos clientes puntuales (Consorcios, Apoderados, Campañas politicas, Menores de edad, Personas con discapacidad) es de suma importancia consultar los capitulos de: Politicas de apertura cuentas corrientes, PO-003-0 Policitas de aperturas cuentas de ahorros, PO-132-0 politicas vinculacion de clientes.

• Verdadero

• Falso

De acuerdo al anexo A-067-00105 (Lista de chequeo actividades DDA, "Debida Diligencia Ampliada") y al capitulo PO -067-0 Politicas Sarlaft, que Actividades son sujetas de cumplir con esta lista de documentos?

• Entidades sin animo de lucro, Religiosas, Fundaciones y ONG

• Comercializadoras de metales, sindicatos y Juntas de accion local

• Agentes inmobiliarios, Agencias de viaje, Empresas ubicadas en zonas francas

• Entidades Publicas propiedades horizontales y asociaciones

• Todas las anteriores

Sabiendo que en los procesos de Vinculacion y Mantenimiento siempre se debe garantizar el Enrolamiento, cuales son las unicas exepciones?

• 1. Personas que no tienen las 02 manos y no son susceptibles a enrolar (Dermatitis)

• 2. menores de 06 años o personas que van a realizar Unico cobro

• 3. Titulares de Cuentas de Ahorros y Corrientes Personas Juridicas

• 1 y 2 son correctas

• Todas las anteriores

Un referenciado como cliente muy importante, solicita apertura de cuenta Ahorros y presenta todos los documentos vigentes; este solicita apertura sin linea verde ni medio de manejo mientras le abonan el dinero. es viable aperturar?

• Verdadero

• Falso

En el proceso de Mantenimiento de clientes, validacion en CRM, si el cliente se encuentra en listas restrictivas, a que area se solicita el Concepto de debida diligencia ampliada "DDA"?

• Gerencia de Seguridad Bancaria

• Gerencia de Cumplimiento [e-mail]

• Gerencia de Contraloria

• Gerencia de CRM

• Ninguna de las anteriores

No, es un control a la hora de Verificar Aperturas de cuentas de Ahorros por parte del Asistente Administrativo¡

• validar documentos soportes de apertura y verificar que esten completos, diligenciados y firmados

• Verificar de forma visible que los controles imprimibles y no imprimibles se hayan realizado

• Verificar la creacion correcta de la cuenta en Sofia por la transaccion BSCCC

• Validar la fecha de nacimiento contra el registro Civil

• Dejar evidencia de la validacion con su firma en el FUV