TA Test - polski

Agent Transferowy nie może jednocześnie wykonywać swoich obowiązków i:

• Sprawdzać poprawność naliczania opłat i prowizji

• Wykonywać zlecenia kupna i sprzedaży

• Działać jako Compliance Officer

• Zarządzać kontami swoich Klientów

Agent transferowy:

• Może zmienić datę transakcji jeśli zarządzający funduszem tego wymaga

• Zawsze wykonuje transfery jednostek funduszy inwestycyjnych

• Może zdelegować kontrolę swoich działań do innego zespołu

• Może zaakceptować zlecenie poniżej minimum

Która z poniższych operacji jest przesunięciem jednostek funduszu między kontami?

• Przesunięcie

• Fuzja

• Switch

• Transfer

Poprawna kolejność wykonywania zlecenia tzw. oder life cycle to:

• Order capture->Execution->Confirmation (Contract note)->Settlement->Reconciliation

• Order capture->Confirmation (Contract note)->Execution->Settlement->Reconciliation

• Order capture->Confirmation (Contract note)->Execution->Reconciliation

• Order capture->Order approval->Confirmation->Reconciliation->Settlement

W warszawskim biurze BNP Paribas Securities Services, zespoły TA:

• Mają zawsze minimum jednego team leadera na 5 osób w zespole

• Nie zajmują się switchami

• Mają różne zakresy działalności

• Nie mają kontaktu z innymi instytucjami finansowymi

Rozwinięcie skrótu ISIN to:

• International Settlement Identification Number

• International Securities Identification Number

• Internal Securities Identification Number

• Intermediate Securities Identity Number

Cut-off to:

• Konkretny fundusz

• Konkretny czas

• Numer idenryfikacyjny funduszu

• Inna nazwa odrzucenia zlecenia

Kto wysyła zlecenia do zespołu Mutual Funds?

• Banki dystrybutorzy, agencje rządowe i certyfikowane instytucje

• Banki dystrybutorzy i agencje rządowe

• Tylko banki dystrybutorzy

• Banki dystrybutorzy, agencje rządowe, certyfikowane instytucje i inni agenci transferowi

Celem symulacji jest:

• Potwierdzenie zawarcia transakcji

• Poinformowanie zarządzającego fundszem o możliwych problemach technicznych

• Poinformowanie o planowanym wpływie lub wypływie kapitału z funduszu

• Kupno jednostek funduszu

NAV czyli cena jednostki funduszu inwestycyjnego jest obliczana na dzień:

• Rozliczenia transakcji (value date) - wymiany jednostek za gotówkę

• Wysłania zlecenia

• Daty transakcji (trade date)

• Cut-off